汇安行业龙头混合A,汇安行业龙头混合C: 关于汇安行业龙头混合型证券投资基金增设C类份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

关于汇安行业龙头混合型证券投资基金增设 C 类份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告                为更好地满足投资者的投资理财需求，汇安基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”             或“基金管理人”                    ）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、                                       《公开募集证券投资基金运作管理             办法》、                《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》                                    （以下简称“基金合同”                                              ）的有关规定，经             与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 11 月 14 日起本公司管理的汇                                    ）新增 C 类份额，据此相应修改基金合同             安行业龙头混合型证券投资基金（以下简称“本基金”             和托管协议的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：                一、本基金新增 C 类基金份额的基本情况                本基金增加 C 类基金份额，C 类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是             从本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费。增加 C 类基金份额后，本基金将形             成 A 类和 C 类两类基金份额。本基金现有的 A 类基金份额保持不变。                本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和             C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。                本基金 A 类和 C 类基金份额的基金代码如下：                                                   A 类份额                   C 类份额                             基金名称                                                     基金代码                    基金代码                       汇安行业龙头混合型证券投资基金                 005634              022607               （1）申购费用                本基金 C 类基金份额不收取申购费。               （2）赎回费用                本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，赎回费率见             下表：             持有期间（Y）                     A 类基金份额赎回费率            C 类基金份额赎回费率             Y＜7 天                       1.50%                  1.5%             Y≥12 个月                     0%                     0%                本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金             份额时收取。持有期限不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；持有期满 30 天不满 90             天的，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；持有期满 90 天不满 6 个月的，将不低于赎回             费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。               （3）管理费和托管费                本基金 C 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额相同。               （4）销售服务费                本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，销售服务费按前一日 C 类基金份额             基金资产净值的 0.50%年费率计提。                本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。                本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一             份 A 类、C 类和 C 类基金份额拥有平等的投票权。               （1）本公司决定自 2024 年 11 月 14 日起开放 C 类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及             转换业务。开放首日 C 类基金份额的申购、定期定额投资及转换申请将按照该日本基金 A 类             基金份额的净值确认份额。                本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间目前不能互相转换。               （2）投资人申购 A 类基金份额，首次单笔最低申购金额为人民币 1.00 元，追加申购单笔最             低金额为人民币 1.00 元；投资人申购 C 类基金份额，首次单笔最低申购金额为人民币 1.00 元，             追加申购单笔最低金额为人民币 1.00 元；各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自             己的情况调整首次最低申购金额和追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准；               （3）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回某一类别基金份额不得低于 1 份；每个             交易账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致单个交易账户的某一类别             基金份额余额少于 1 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回；               （4）本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但如单一投资者持有基金份             额数的比例超过基金份额总数的 50%，或者有可能变相规避前述 50%比例，则基金管理人可             拒绝或暂停接受该投资人的申购申请；               （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人             应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基             金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险             控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；               （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量             限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。                二、本基金新增 C 类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排             自 2024 年 11 月 14 日起，本基金新增 C 类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。                本基金新增 C 类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。                三、基金合同和托管协议的修改内容                基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基             金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详             见附件。                四、重要提示             概要进行相应的修改和更新。             详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.huianfund.cn）的本基金的基金合同、招募说明             书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。             了解详情                风险提示：                本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，             也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金             的基金合同、更新的招募说明书及相关公告。                特此公告。                                                                 汇安基金管理有限责任公司                            附件一：                               《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同修订说明》  章节                 修订前                            修订后                                         售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的                                         类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根                                         据持有期限收取赎回费用，且不再从本类别基金资 第二部分                                         产净值中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 释义                                         金份额；在投资者申购时不收取申购费用，在赎回时                                         根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产                                         净值中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金                                         份额                                         八、基金份额的类别                                            本基金将基金份额分为不同的类别。其中：                                         据持有期限收取赎回费用，且不再从本类别基金资                                         产净值中计提销售服务费的基金份额 ，称为 A 类基                                         金份额。                                         根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产                                         净值中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金                                         份额                                            本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由                                         于基金费用的不同 ，本基金 A 类基金份额和 C 类基 第三部分                                    金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额  基金的基                                   累计净值。 本情况                                        投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基                                         金不同基金份额类别之间的转换规定请见招募说明                                         书和相关公告。                                            有关基金份额类别的具体设置、销售费率水平                                         等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品                                         资料概要中列明。基金管理人可在法律法规和基金                                         合同规定的范围内 ，在不损害基金份额持有人利益                                         以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况                                         下，经与基金托管人协商一致，调整基金份额类别设                                         置、调整现有基金份额类别的销售费率水平、调整基                                         金份额类别规则或者停止现有基金份额类别的销售                                         等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基                                         金管理人需及时公告。                                     六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                     置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额         六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                     累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保                                     留到小数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍五入，由此         位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失                                     产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基         由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后                                     金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公         计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会                                     告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟         同意，可以适当延迟计算或公告。                                     计算或公告。         购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率                                     申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基         由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的                                     金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说         有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值 ，有                                     明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当         效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保                                     日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计 第 六 部 分 留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财                                     算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由  基金份额 产承担。                                     此产生的收益或损失由基金财产承担。 的申购与       3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 赎回      的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金                                     额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由         管理人决定 ，并在招募说明书中列示。赎回金额为按                                     基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金         实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣                                     额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金         除相应的费用 ，赎回金额单位为元。赎回金额的计算                                     份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。         结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生                                     赎回金额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数         的收益或损失由基金财产承担。                                     点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。            ……                                     用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金                                     财产； 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。         基金管理人可以采用摆动定价机制 ，以确保基金估值                                        ……         的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法         规及监管部门、自律组织的规定。                                     管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的                                     公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法                                     规及监管部门、自律组织的规定。                                         九、巨额赎回的情形及处理方式                                            ……         九、巨额赎回的情形及处理方式                     2、巨额赎回的处理方式            ……                              当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时 ，基金管理人可以根据基       赎回。         金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎             （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基         回。                              金份额持有人的全部赎回申请时 ，按正常赎回程序            （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金      执行。         份额持有人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。           （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金            （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份      份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份         额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持         额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基         有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产         金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接         净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比         受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的         例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下 ，可      前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的         对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请 ，应        赎回申请 ，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请         当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例 ，确        总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎         定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额        回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选         持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎         择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动         回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续         转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选         赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获        择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被         受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下         撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 第 六 部 分 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放         处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净  基金份额 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直          值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 的 申 购 与 到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请         止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确 赎回      时未作明确选择 ，基金份额持有人未能赎回部分作自        选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎         动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份         回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限         额的限制。                           制。            （3）本基金发生巨额赎回且单个持有人的赎回申          （3）本基金发生巨额赎回且单个持有人的赎回         请的份额超过当日基金总份额 10%的情形下，对于该       申请的份额超过当日基金总份额 10%的情形下，对         基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总         于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日         份额 10%以上的部分 ，基金管理人可以延期办理赎回      基金总份额 10%以上的部分，基金管理人可以延期         申请；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过          办理赎回申请；对于该基金份额持有人当日赎回申         延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回         或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额         申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申         持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下         请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净         一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开         值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为         放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以         止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在        此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回部         提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的         分 ，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取         部分赎回申请将被撤销。                     消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤            （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生   销。         巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金           （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发         的赎回申请 ；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回        生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受         款项，但不得超过 20 个工作日 ，并应当在指定媒介上     基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支         进行公告。……                         付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定                                         媒介上进行公告。                                            ……                                     二、基金托管人         二、基金托管人                                       （一）基金托管人简况           （一）基金托管人简况                                        ……           ……                                        法定代表人：缪建民            法定代表人：李建红                                        ……            ……                                       （二） 基金托管人的权利与义务           （二） 基金托管人的权利与义务                                                 《运作办法》及其他有关规定，                     《运作办法》及其他有关规定，基                                     基金托管人的义务包括但不限于：         金托管人的义务包括但不限于： 第七部分                                  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净           （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、  基金合同                               值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；         基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 当事人及                                   三、基金份额持有人            三、基金份额持有人 权利义务                                   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为            基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对                                     对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基         《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合                                     金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额持         同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额持有人和                                     有人和《基金合同》的当事人 ，直至其不再持有本基         《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金                                     金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当         份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以                                     事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要         在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。                                     条件。            除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 ，每                                        除法律法规另有规定或基金合同另有约定外 ，         份基金份额具有同等的合法权益。                                     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。                                    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金       基金份额持有人大会由基金份额持有人组成 ，基金份 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有       额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出 人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合       席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有 同另有约定外 ，基金份额持有人持有的同一类别每       约定外，基金份额持有人持有的同一类别每一基金份 一基金份额拥有平等的投票权。       额拥有平等的投票权。                      本基金未设立基金份额持有人大会的日常机           本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构， 构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构，按       如今后设立基金份额持有人大会的日常机构，按照相 照相关法律法规的要求执行。       关法律法规的要求执行。                    一、召开事由           一、召开事由                      1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合       同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的， 的，应当召开基金份额持有人大会：       应当召开基金份额持有人大会：                 （1）终止《基金合同》；          （1）终止《基金合同》；                （2）更换基金管理人；          （2）更换基金管理人；                 （3）更换基金托管人；          （3）更换基金托管人；                 （4）转换基金运作方式；          （4）转换基金运作方式；                （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或          （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；    提高销售服务费率；          （6）变更基金类别；                  （6）变更基金类别；          （7）本基金与其他基金的合并；             （7）本基金与其他基金的合并；          （8）变更基金投资目标、范围或策略；          （8）变更基金投资目标、范围或策略；          （9）变更基金份额持有人大会程序；           （9）变更基金份额持有人大会程序；          （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额     （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份       持有人大会；                       额持有人大会；          （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上       提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项       召开基金份额持有人大会；                 书面要求召开基金份额持有人大会；          （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响     （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影 第八部分       的其他事项；                       响的其他事项；  基金份额          （13）法律法规、                  《基金合同》或中国证监会规定的     （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定 持有人大       其他应当召开基金份额持有人大会的事项。          的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 会       对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提       以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修 下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一       改，不需召开基金份额持有人大会：             致后修改，不需召开基金份额持有人大会：          （1）在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的    （1）在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》       约定范围内 ，以及对基金份额持有人利益无实质性不 的约定范围内 ，以及对基金份额持有人利益无实质       利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管费以外 性不利影响的情况下，调低除基金管理费、基金托管       的应由本基金或基金份额持有人承担的费用；         费以外的应由本基金或基金份额持有人承担的费          （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；      用；          （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整     （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；       本基金的申购费率、调低本基金的赎回费率、或在不提       （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调       高现有基金份额持有人适用费率的前提下 ，调整基金 整本基金的申购费率、调低本基金的赎回费率、调低       份额类别或变更收费方式；                 销售服务费率或在不提高现有基金份额持有人适用          （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合 费率的前提下，调整基金份额类别或变更收费方式；       同》进行修改；                        （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金          （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益 合同》进行修改；       无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权       （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利       利义务关系发生重大变化；                 益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事          （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法律 人权利义务关系发生重大变化；       法规规定或中国证监会许可的范围内 ，在不对基金份       （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法       额持有人权益产生实质性不利影响的情况下 ，调整有 律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基       关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务 金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下 ，       规则；                          调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托          （7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内， 管等业务规则；       以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况        （7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围       下，本基金推出新业务或服务；               内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响          （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基 的情况下，本基金推出新业务或服务；       金份额持有人大会的其他情形。                 （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开                                    基金份额持有人大会的其他情形。      四、投资限制                                四、投资限制 第十二部    基金的投资组合应遵循以下限制： 分 基金   （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回                                   基金的投资组合应遵循以下限制： 的投资  购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国                                   删除      银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券      回购到期后不得展期；                                          四、估值程序         四、估值程序                                          后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余                                          额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四         资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 ，精确到                                          舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有                                          规定的，从其规定。         计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。                                             基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及              基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基                                          各类基金份额净值，并按规定公告。         金份额净值，并按规定公告。                                          但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂         基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估                                          停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产         值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值                                          估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，         后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管                                          经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。         人复核无误后，由基金管理人对外公布。                                             五、估值错误的处理              五、估值错误的处理                                             基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合              基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理                                          理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当         的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金                                          任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 第 十 四 部 份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误                                          发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 分 基 金 时，视为基金份额净值错误。                                             …… 资产估值         ……                                            （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人             （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应                                          应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的         当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施                                          措施防止损失进一步扩大。         防止损失进一步扩大。                                            （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%             （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金                                          时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监         管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错                                          会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，         误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当                                          基金管理人应当公告，通知基金托管人，并报中国证         公告，通知基金托管人，并报中国证监会备案。                                          监会备案。              七、基金净值的确认                                             七、基金净值的确认              用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净                                             用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金         值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复                                          份额净值由基金管理人负责计算 ，基金托管人负责         核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日                                          进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后         的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管                                          计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发         人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基                                          送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核         金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。                                          确认后发送给基金管理人 ，由基金管理人对基金份                                          额净值予以公布。                                   一、基金费用的种类           《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费       3、销售服务费；       用；                             4、                                       《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 第十五部     4、           《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 用； 分 基 金 师费、仲裁费和诉讼费；                    5、                                       《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 费用与税     5、基金份额持有人大会费用；           律师费、仲裁费和诉讼费； 收        6、基金的证券、期货交易费用；             6、基金份额持有人大会费用；       基金财产中列支的其他费用。                  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以                                   在基金财产中列支的其他费用。                                        二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式                                            本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基                                        金 C 类基金份额的销售服务年费率为 0.50%。                                            在通常情况下 ，C 类基金份额销售服务费按前                                        一日该类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率                                        计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式                                        如下：                                            H＝E×0.50%÷当年天数 第 十 五 部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式               H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费 分 基金       3、上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用 ，     E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 费 用 与 税 根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出            销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按 收       金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误                                        后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式                                        于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给                                        基金管理人，由基金管理人代付给各销售机构。若                                        遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支                                        付的，顺延至最近可支付日支付。                                        用，根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际                                        支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产                                        中支付。                                 三、基金收益分配原则                                 管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配      三、基金收益分配原则                 方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可      理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案       2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红      以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行 利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按      收益分配；                      除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份      再投资 ，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权 分配方式是现金分红；      日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资 ；若      3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于      投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分 面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值      红；                         减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于      即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基       4、由于本基金各类基金份额收取的费用不同，      金份额收益分配金额后不能低于面值；          各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本         在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额      在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份 第十六部      持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可 额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理 分 基金      对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不 的收益与      基金份额持有人大会。                 需召开基金份额持有人大会。 分配         四、收益分配方案                   四、收益分配方案         基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日      基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准      的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、      数额及比例、分配方式等内容。             分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金         五、收益分配方案的确定、公告与实施       份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相         本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基 应制定不同的收益分配方案。      金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指      五、收益分配方案的确定、公告与实施      定媒介公告。                        本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由         基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分 基金托管人复核 ，依照《信息披露办法》的有关规定      配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。  在指定媒介公告。         六、基金收益分配中发生的费用             基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供         基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。      用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定       六、基金收益分配中发生的费用      金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续      记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于      份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，                                 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动                                 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方                                 法，依照《业务规则》执行。         五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息           （四）基金净值信息                     （四）基金净值信息           《基金合同》生效后 ，在开始办理基金份额申购或       《基金合同》生效后 ，在开始办理基金份额申购         者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露       或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站 第 十 八 部 一次基金份额净值和基金份额累计净值。            披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 分 基金       在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理         在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 的 信 息 披 人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基      理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网 露       金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额       站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的         净值和基金份额累计净值。                  各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。            基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日         基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一         的次日 ，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基      日的次日 ，在指定网站披露半年度和年度最后一日         金份额净值和基金份额累计净值。               的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。                                     五、公开披露的基金信息         五、公开披露的基金信息                                       （七）临时报告           （七）临时报告                                        …… 第十八部       …… 分 基金       15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费                                     费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 的 信 息 披 用计提标准、计提方式和费率发生变更；                                     更； 露          16、基金份额净值计价错误达到基金份额净值百         分之零点五；                                     金份额净值百分之零点五；            ……                                        ……                           基金合同内容摘要相应调整             附件二：                《汇安行业龙头混合型证券投资基金托管协议修订说明》  章节                 修订前                            修订后       二、基金托管人                         二、基金托管人 一、基金托   （一）基金托管人简况                      （一）基金托管人简况 管协议当     ……                              …… 事人       法定代表人：李建红                       法定代表人：缪建民          ……                              ……         （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金         合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、         关联方交易等进行监督。  《基金合同》明确约定基金投         资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金                                     （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基         托管人提供投资品种池 ，以便基金托管人对基金实际 三、基金托                               金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限         投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行 管人对基                                制、关联方交易等进行监督。         监督。 金管理人                                   2. 本基金各类品种的投资比例、投资限制为：根 的业务监                                据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合         《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下 督和核查                                以下规定：         规定：                                        删除           （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回         购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ，进入全         国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，         债券回购到期后不得展期；                                  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进         （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 四、基金管                            行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财         核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 理人对基                             产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算         设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等 金托管人                             账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金         投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 的业务核                             资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指         和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 查                                令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运         相关信息披露和监督基金投资运作等行为。                                  作等行为。                                       （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程         （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序      序              基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价       基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的         值。                            价值。              基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资       各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 八、基金资   产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到        各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 产净值计    0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定   量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五 算、估值和   的，从其规定。                       入。国家另有规定的，从其规定。 会计核算         基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金       基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各         份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。          类基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。              基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将       基金管理人每工作日对基金资产进行估值后 ，         基金资产净值、基金份额净值发送基金托管人，经基金      将基金资产净值、各类基金份额净值发送基金托管         托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。          人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公                                       布。